与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(  )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

题目
单选题
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(  )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A

内幕信息

B

法律法规

C

职业道德

D

执业规范

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第1题:

(2016年)对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面()

A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管

答案:B
解析:
对基金管理人的监管包括:①基金管理人的市场准入监管;②对基金管理人从业人员资格的监管;③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管;④对基金管理人内部治理的监管。

第2题:

(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。

A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业
B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习

答案:C
解析:
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗,是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求,说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管,可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习,是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训,完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并通过基金业协会组织的从业人员年检。

第3题:

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体 现了政府监管的( )特征。

A.强制性

B.广泛性

C.连续性

D.法定性


答案:B
解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:
(1)监管内容具有全面性。
(2)监管对象具有广泛性。政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。
(3)监管时间具有连续性。
(4)监管主体及其权限具有法定性。(5)监管活动具有强制性。

第4题:

基金业协会的职责不包括()。

  • A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
  • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
  • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
  • D、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

正确答案:C

第5题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第6题:

我国的政府基金监管机构是( )。

A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券交易所
D、证券业协会

答案:A
解析:
我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。

第7题:

对基金机构监管包括( )监管。

A.市场准入
B.从业人员资格
C.从业人员执业行为
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察对基金管理人的监管内容; 对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。

第8题:

证券基金机构监管部主要负责( )。

A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

B.办理基金备案

C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D.指导和监督基金业协会的活动


正确答案:C
(P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置。

第9题:

监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为的是( )。

A:银行监管
B:证券监管
C:市场监管
D:基金监管

答案:D
解析:

第10题:

与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

  • A、内幕信息
  • B、法律法规
  • C、职业道德
  • D、执业规范

正确答案:C

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