单选题对基金机构监管包括（）监管。A 市场准入B 从业人员资格C 从业人员执业行为D 以上都是

题目

单选题

对基金机构监管包括（）监管。

市场准入

从业人员资格

从业人员执业行为

以上都是

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第1题：

基金监管从内容上主要涉及（）。

A．对基金运作的监管

B．对基金服务机构的监管

C．对基金投资者的监管

D．对基金高级管理人员的监管

正确答案：ABD
ABD
基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第2题：

证券投资基金的监管内容包括（）。

A．对基金管理公司的监管

B．对基金行为的监管

C．对基金托管人的监管

D．对基金持有人的监管

正确答案：ABC

第3题：

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管

正确答案：A

第4题：

(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管

答案：B

解析：

对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

第5题：

基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

A.基金服务机构的监管

B.基金运作的监管

C.基金管理人的监管

D.基金高级管理人员的监管

正确答案：ABD
基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

第6题：

基金监管的内容主要涉及（）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管

正确答案：BCD
了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

第7题：

基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管

正确答案：A
基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第8题：

证券投资基金监管体系包括( )。

A．监管目标

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容

正确答案：ABCD
92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

第9题：

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量

答案：B
解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

第10题：

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。

A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

答案：D

解析：

广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

对基金机构监管包括（）监管。

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