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基金监管原则中的公开原则是指（ ）。

题目
单选题
基金监管原则中的公开原则是指（ ）。
A

监管部门对被监管对象给予公正待遇

B

基金市场主体平等

C

要求基金市场具有充分透明度，实现市场信息的公开化

D

公开监管机构全部业务活动内容

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

证券市场监管的公开、公平、公正之间的关系是（ ）。

A．公正原则是实现公开、公平原则的前提

B．公正原则是实现公开、公平原则的保障

C．公平原则是实现公开、公正的基础

D．信息公开原则是公平、公正原则的前提

E．信息公开原则是公平、公正原则的保障


正确答案：BD

第2题：

以下原则中，( )不是基金监管的原则。

A、周期性原则

B、依法监管原则

C、公开、公平和公正原则

D、监管的连续性和有效性原则


答案：A
解析：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

第3题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：C
解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第4题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

第5题：

基金监管的基本原则不包括（ ）。

A.严格监管原则
B.保障投资人利益原则
C.审慎监管原则
D.公开、公平、公正监管原则

答案：A
解析：
基金监管的基本原则包括以下六个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

第6题：

信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机陶要求公布的所有信息情况全部公开。 （ ）


正确答案：×

第7题：

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第8题：

基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

第9题：

关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

第10题：

以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

A.依法监管原则
B.公开、公平和公正原则
C.保障投资人利益原则
D.周期性原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则，②适度监管原则，③高效监管原则，④依法监管原则审慎监管原则，⑥公开、公平、公正监管原则。

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