基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇

题目

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。

  • A、公开监管机构全部业务活动内容
  • B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
  • C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
  • D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
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第1题:

基金监管“三公原则”中的公开原则是指( )。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇


正确答案:B

第2题:

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现; 公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为; 公正原则,要求基金监管机构在公开公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。 故选B.

第3题:

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待,一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案:C
解析:公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

第4题:

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待,一视同仁
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

答案:C
解析:
公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

第5题:

基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。

A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待,一视同仁
D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

答案:B
解析:
“三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

第6题:

基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。

A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C.对监管对象公正对待,一视同仁

D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案:B
(1777).【三公”即公开、公平、公正。公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现;公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

第7题:

关于基金监管的“三公原则”,下列说法错误的是( )。

A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管

答案:D
解析:
此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

第8题:

公正原则是指市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
公平原则是指市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。

第9题:

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案:D
解析:
公正原则的定义。

第10题:

“三公”原则中的( )原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公示

答案:A
解析:
(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者;要保障市场的透明度,除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外,监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言,无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者,也无论其投资规模与筹资规模的大小,只要是市场主体,则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
(3)公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

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