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下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容？（）

题目
单选题
下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容？（）
A

投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

B

建立研究报告质量评价体系

C

建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

D

建立科学的交易绩效评价体系

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第1题：

下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（ ）

A.介绍证券市场基础知识
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金产品
D.定期进行投资者回访

答案：C
解析：
基金客户售中服务的内容包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

第2题：

(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）

A.基金资产规模平稳发展
B.基金产品和业务创新发展
C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
D.强化基金监督、规范行业发展

答案：A
解析：
2006年、2007年两年受益于股市繁荣，我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下几方面：
（一）基金业绩表现异常出色，创历史新高
（二）基金业资产规模急速增长。基金投资者队伍迅速壮大
（三）基金产品和业务创新继续发展
（四）基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
（五）构建法规体系，强化基金监管，规范行业发展
我国基金行业快速发展阶段的特点是基金资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大，故A项不正确。

第3题：

我行的品牌金业务属于下列哪一项业务体系()。

A、代客投资、避险类业务

B、代理类业务

C、自营交易业务

D、融资类业务


参考答案：A

第4题：

下列哪一项不属于银行代理贵金属业务的种类？（）



A.条块现货
B.银币
C.黄金基金
D.纸黄金

答案：B
解析：
银行代理贵金属业务的种类包括条块现货、金币、黄金基金和纸黄金。

第5题：

在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度


答案：D
解析：
投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

第6题：

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案：D
解析：
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

第7题：

下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D.为基金投资人提供服务的功能

答案：C
解析：
前台业务系统具有的功能包括：
（1）通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；
（2）为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；
（3）对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；
（4）基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能；
（5）为基金投资人提供服务的功能。

第8题：

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案：D
投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第9题：

下列哪一项不属于基金子公司的业务类型？（）


A.类信托业务
B.股权质押业务
C.融资租赁业务
D.资产证券化业务

答案：C
解析：
基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

第10题：

下列哪一项属于网银交易单据打印业务的交易结果处理？（）

  • A、通过“[351107]查询网银登记编号”交易查询确认交易结果
  • B、审核业务交易凭证打印信息
  • C、检查内部账账户的余额是否为“0”
  • D、通过“[660029]企业审核流程管理”交易查询确认交易结果

正确答案:B

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