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2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活

题目
单选题
2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（  ）
A

采取抽奖、回扣等方式销售基金

B

以低于成本的销售费用销售基金

C

以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D

承诺利用基金资产进行利益输送

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第1题：

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．记入诚实档案

D．暂停履行职务

E．认定为不适宜担任相关职务者


正确答案：ABCDE
解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

第2题：

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


正确答案：A
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

第3题：

《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券登记结算公司


答案：C
解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年 6 月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
考点：基金销售机构

第4题：

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：

第5题：

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B
解析：

第6题：

我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》


正确答案：A
我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

第7题：

《证券投资基金销售管理办法》出台后，()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司直销中心

D.证券咨询机构和专业基金销售公司


正确答案：D
考3;见基金销售教材P140

第8题：

( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》


正确答案：D
43.D【解析】在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

第9题：

(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

答案：D
解析：
出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

第10题：

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。

A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书
B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

答案：A
解析：

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