基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境

题目
单选题
基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使( )。

Ⅰ.审批权

Ⅱ.检查权

Ⅲ.撤销权

Ⅳ.行政处罚权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
解析:本题考查监管机构。有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

第2题:

基金监管机构可以依法行使的监管权包括在( )
Ⅰ.检查权
Ⅱ.行政处罚权
Ⅲ.行政处分权
Ⅳ.禁止权

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:D
解析:
基金监管机构依法行使的监管权包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚

第3题:

根据《安全生产法》,负有安全监管职责的部门,在依法开展安全生产监督检工作时,可以履行的职权包括( )。

A.现场检查权、当场处理权、查封扣押权

B.现场检查权、查封扣押权、行政拘留权

C.当场处理权、紧急处置权、停水停电权

D.当场处理权、查封扣押权、停产关闭权


正确答案:A

第4题:

我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有( )。
A.监管权 B.现场检查权C.检查权 D.管理权


答案:A,B
解析:
答案为AB。为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

第5题:

(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性2.监管对象具有广泛性3.监管时间具有连续性4.监管主体及其权限具有法定性5.监管活动具有强制性

第6题:

行政监管机构的监管具有强制性,下列不属于行政机构监管权的是( )。

A.行政处罚权
B.禁止权
C.审判权
D.审批权

答案:C
解析:
有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

第7题:

相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性;
Ⅱ.监管活动具有强制性;
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权;
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

第8题:

基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )。Ⅰ、检查权 Ⅱ、行政处罚权 Ⅲ、行政处分权 Ⅳ、禁止权

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


答案:B
解析:基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权。

第9题:

基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )
Ⅰ.检查权;
Ⅱ.行政处罚权;
Ⅲ.行政处分权;
Ⅳ.禁止权

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:D
解析:
基金监管机构依法行使的监管权包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚

第10题:

依据《安全生产法》的规定,安全生产监管部门依法对生产经营单位执行安全生产法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,并行使现场检查权、现场处置权、紧急处置权和( )。

A.查封扣押权
B.强制执行权
C.行政拘留权
D.行政处分权

答案:A
解析:
本题考查的是负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行使的职权。《安全生产法》第六十二条对负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,赋予了4项职权。即现场检查权、当场处理权、紧急处置权、查封扣押权。

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