内部控制必须涵盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象
运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
内部控制应当包括公司的各项业务,各个部门(或机构)和各级人员
内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第1题:
通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的( )。
A.独立性原则
B.有效性原则
C.健全性原则
D.审慎性原则
第2题:
以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A. 经济性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 健全性原则
第3题:
以下不属于内部控制的原则的是()
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
解析:不属于内部控制的原则的是审慎性原则。
第4题:
( )是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
第5题:
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第6题:
基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
第7题:
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是( )
A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B、基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C、基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第8题:
内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第9题:
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。
A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D:内部控制制度应合法合规
第10题: