单选题某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。A 不得进行内幕交易B 不得操纵市场C 不得进行不正当竞争D 不得欺诈客户

题目
单选题
某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。
A

不得进行内幕交易

B

不得操纵市场

C

不得进行不正当竞争

D

不得欺诈客户

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第1题:

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于( )。

A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争

答案:B
解析:
基金经理甲与乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为。

第2题:

基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。

A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易和操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察诚实守信的含义及基本要求;
诚实守信的基本要求:
1.不得欺诈客户
2.不得进行内幕交易和操纵市场
3.不得进行不正当竞争

第3题:

某基金管理公司的一名基金经理,再参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为( )

A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

答案:B
解析:

第4题:

基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了()原则。

  • A、不得进行内幕交易
  • B、不得操纵市场
  • C、不得进行不正当竞争
  • D、不得欺诈客户

正确答案:C

第5题:

某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。

  • A、不得进行内幕交易
  • B、不得操纵市场
  • C、不得进行不正当竞争
  • D、不得欺诈客户

正确答案:B

第6题:

某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.基于信息的操纵市场

答案:D
解析:
甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。

第7题:

某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。

A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

答案:A
解析:
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

第8题:

基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了( )原则。

A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争

答案:A
解析:
本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公户信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。参见教材(上册)P118。

第9题:

某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()

  • A、不正当竞争
  • B、基于信息的操纵市场
  • C、内幕交易
  • D、误导市场

正确答案:B

第10题:

基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。

  • A、不得欺诈客户
  • B、不得进行内幕交易
  • C、不得操纵市场
  • D、不得进行不正当竞争

正确答案:A

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