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票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（  ）。

题目
单选题
票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（  ）。
A

票据承兑市场和票据贴现市场

B

长期票据市场和短期票据市场

C

直接交易市场和间接交易市场

D

票据正回购市场和票据逆回购市场

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第1题：

单选题
非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。
A

开展虚假误导宣传，但充分揭示投资风险

B

将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售

C

向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份

D

未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资。


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（　　）的责任。
A

合规管理部门

B

董事会

C

监事会

D

督察长


正确答案： B
解析：
督察长应重点关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

第3题：

单选题
下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）
A

募集方式分为合并募集和分开募集

B

合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

C

分开募集仅限于证券型分级基金

D

认购方式包括现金认购和证券认购


正确答案： D
解析： 分级基金份额认购的特点是募集方式分为合并募集和分开募集、合并募集投资者可以以母基金代码进行认购、分开募集仅限于证券型分级基金。

第4题：

单选题
下列选项中不属于社会力量的是（  ）。
A

基金行业自律组织

B

基金投资者

C

审计机构

D

社会媒体


正确答案： B
解析：

第5题：

单选题
多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（）。
A

指数基金

B

对冲基金

C

系列基金

D

开放式基金


正确答案： A
解析： 系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

第6题：

单选题
ETF联接基金具有以下（ ）特征。Ⅰ.联接基金依附于主基金Ⅱ.联接基金提供了银行申购ETF的渠道Ⅲ.联接基金提供目前ETF不具备的定期定额等方式介入ETF的运作Ⅳ.联接基金不能参与ETF的套利
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
（）是日常监管的重点。
A

内部控制监管

B

公司治理监管

C

基金准入

D

经营运作监管


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
A

专业性原则

B

指导性原则

C

协调性原则

D

客观性原则


正确答案： A
解析： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

第9题：

单选题
ETF与LOF在申购、赎回机制的区别（）。Ⅰ.对价不同Ⅱ.场所不同Ⅲ.规模限制不同Ⅳ.费率不同
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ


正确答案： C
解析：

第10题：

单选题
1997年前的“老基金”存在的问题主要表现在（ ）方面。
A

发起运作普遍不规范

B

大量投向了房地产、企业法人股权

C

资产质量普遍不高

D

以上都是


正确答案： D
解析：

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