下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是()。

题目
单选题
下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是()。
A

基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B

在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C

募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

D

未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中,错误的是()。

A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

D、私募基金管理人承诺基金的最低收益


答案:D
解析:《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定,私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺,包括但不限于:私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

第2题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


【答案】B

第3题:

关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


答案:B

第4题:

关于公募基金和私募基金的区别,以下说法错误的是( )。

A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

答案:C
解析:
公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

第5题:

下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。( )

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

答案:C
解析:
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金合同附件为准。

第6题:

关于私募基金托管,以下描述正确的是( )。

A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

B、私募基金必须由基金托管人托管

C、除基金合同另有有约定外,私募基金应当由基金托管人托管

D、若投资人信任基金管理人,私募基金可以不托管,也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制


正确答案:C
解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

第7题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第8题:

下列哪些属于私募基金的具体募集流程( )。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.签署基金合同

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:D
解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤:
(1)公开宣传机构的品牌;
(2)特定对象确定;
(3)投资者适当性匹配;
(4)基金推介;
(5)投资风险揭示;
(6)合格投资者确认;
(7)签署基金合同;
(8)投资冷静期;
(9)回访确认。

第9题:

关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是()

A.私募基金必须由基金托管人托管
B.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明
C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施
D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

答案:A
解析:
私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第10题:

(2017年)关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明
Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

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