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（　）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

题目
单选题
（　）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A

公募发行

B

私募发行

C

自行发行

D

代理发行

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )


正确答案：×
【解析】我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％；公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在 15％以上。

第3题：

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）


正确答案：√

第4题：

下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

答案：D
解析：
A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。

第5题：

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指()推销证券。

A.事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开
B.事先向社会广大投资者公开
C.公开发行
D.只对特定的发行对象

答案：D
解析：
发行市场上，证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。公募又称公开发行，是指事先不确定特定的发行对象，而是向社会广大投资者公开推销证券。私募又称非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销证券。

第6题：

( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行


答案：A

第7题：

非公开发行是指（ ）。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为


正确答案：A

第8题：

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 （ ）


正确答案：×

第9题：

下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A
解析：
向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

第10题：

下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行证券的特征。

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