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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.

题目
单选题
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题：

证券公司自营业务的风险主要有( )。

A、经营风险

B、市场风险

C、利率风险

D、合规风险


正确答案：ABD

第2题：

稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


正确答案：×

第3题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

A．保密意识

B．职业道德意识

C．合作意识

D．合规操作意识


正确答案：AD
109. AD【解析】加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

第4题：

()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:经济风险

答案：C
解析：

第5题：

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

A．保密意识

B．风险控制意识

C．合作意识

D．盈利意识

E．合规操作意识


正确答案：ABDE

第6题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识


正确答案：ABD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第7题：

综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）


正确答案：×

第8题：

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．

A．自营业务管理制度

B．投资决策机制

C．操作流程

D．风险监控体系


正确答案：ABCD
97, ABCD【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

第9题：

加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()


答案：错
解析：
加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

第10题：

下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

  • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
  • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
  • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
  • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

正确答案:D

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