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中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自

题目
判断题
中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
A

对

B

错

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第1题：

中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。

A.自律规则

B.行业准则

C.道德规范

D.协会准则


参考答案：A

第2题：

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．中国证券业协会


正确答案：D
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。

第3题：

中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）


正确答案：√

第4题：

（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会

答案：B
解析：
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

第5题：

中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。

A:从业人员的资格管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理

答案：A,B,C,D
解析：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括：从业人员的资格管理；后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。

第6题：

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

第7题：

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

第8题：

下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。

A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

B．搜集整理证券信息，为会员提供服务

C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则


正确答案：D
 [答案] D
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。

第9题：

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案：D
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第10题：

中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

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