下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的有(  )。Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的

题目
单选题
下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的有(  )。Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易Ⅲ.证券交易中的欺诈行为Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有( ).

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.交易能力强的交易主体法律地位较高

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露


正确答案:AC
96. AC【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。可见,AC两项均违背了证券交易的公正原则;B项违背了公平原则;D项违背的是公开原则。

第2题:

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?( )

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露


正确答案:AC
【解析】答案为AC.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务.因此A、C选项均违背了证券交易的公正原则;B、D选项违背的是公开原则.

第3题:

下列关于公开原则的叙述中,不正确的是( ).

A.上市公司及时公布财务报表

B.上市公司对重大事项及时向社会公布

C.仅要求上市公司及时披露信息

D.指证券交易是一种面向社会的.公开的交易活动


正确答案:C
3.C【解析】根据公开原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息,而不仅仅是及时披露。

第4题:

公开原则的核心要求是( )。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布


正确答案:C

第5题:

公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参与各方

C.上市公司对重大事项及时向社会公布

D.参与交易的各方应当获得平等的机会


正确答案:A
A【解析】公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

第6题:

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。

A.上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布

B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C.上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布

D.股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布


正确答案:B
[答案] B
[解析] 公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。

第7题:

证券交易的公开原则要求( )。 A.公正地办理证券交易中的各项手续 B.公正地处理证券交易中的违法违规行为 C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布


正确答案:CD
【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,P2。

第8题:

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。

A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布


正确答案:B
公开原则又称信息公开原则,要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

第9题:

以下不属于公开原则的有( )。 A.公正地办理证券交易中的各项手续 B.公正地处理证券交易中的违法违规行为 C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布


正确答案:AB

第10题:

根据公开原则的要求,证券交易参与各方应依法( )地向社会发布自己的有关信息。

A、 及时

B、 真实

B、 准确

D、 完整


正确答案:ABCD

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