基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()

题目
单选题
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
A

10万元以上100万元以下

B

20万元以上200万元以下

C

30万元以上300万元以下

D

50万元以上500万元以下

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第1题:

下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述,正确的是( )。

A.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

B.误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

C.重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法犯罪行为


正确答案:ABCD
本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。

第2题:

以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

答案:D
解析:
公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第3题:

信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。( )


正确答案:√

第4题:

基金信息披露的禁止行为,不包括( )。

A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.违规承诺收益或者承担损失

答案:C
解析:
公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第5题:

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述

答案:C
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法行为。
【考点】合规管理机构设置

第6题:

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有( )行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D.违规承诺收益或者承担损失


正确答案:ABCD
【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节,P141。

第7题:

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

答案:A
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

  【考点】基金宣传推介材料规范

第8题:

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下


正确答案:A
答案    A
解析:见《证券投资基金法》第九十三条的相关规定。

第9题:

基金信息披露的禁止行为,不包括( )。

A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.基金资产净值、基金份额净值的披露
D.违规承诺收益或者承担损失

答案:C
解析:
基金信息披露的禁止行为包括:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥中国证监会禁止的其他行为。

第10题:

(2016年)()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人

答案:A
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

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