发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。

题目
单选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。
A

民事责任

B

刑事责任

C

法律责任

D

经济责任

参考答案和解析
正确答案: A
解析: 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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第1题:

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。

A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

答案:B
解析:
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第2题:

( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者

A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案:B
解析:
考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条,①②③④都正确。

第3题:

农业机械化主管部门及其农机安全监理机构在处理农机事故时,不依法_______或者不依法_______等有关材料的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。


正确答案:处理农机事故、出具农机事故认定书

第4题:

下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中,错误的有( )。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的,给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

答案:C
解析:
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

第5题:

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(  )。
Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的,应当停止资产管理业务活动
Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动
Ⅲ.证券公司及其高级管理人员,直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关、追究其刑事责任
Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照相关法律规定进行行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条,证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动,按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

第6题:

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

答案:D
解析:
D项说法错误,证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第7题:

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第8题:

发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,
并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,
依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第9题:

发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关

答案:D
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,
并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。
依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第10题:

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。

A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约

答案:B
解析:
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

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