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一般来说，证券买卖委托受理过程包括（  ）。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证

题目
单选题
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（  ）。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件


正确答案：A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

第2题：

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力


正确答案：D
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①验证与审单；②查验资金及证券。

第3题：

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。

A．审单

B．验证

C．验证资金及证券

D．结算


正确答案：D

第4题：

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
①验证资金及证券
②审单
③委托执行
④验证

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案：C
解析：
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

第5题：

在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
C.买卖证券数量 D.委托单


答案：D
解析：
答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

第6题：

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单


正确答案：D
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

第7题：

证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）

A．验证

B．审单

C．查验资金

D．查验证券


正确答案：ABCD

第8题：

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

A．验证

B．审单

C．查验资金和证券

D．审查投资者的证券投资风险承受能力


正确答案：D
33.D【解析】一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步骤。

第9题：

—般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算


答案：D
解析：
。证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性 和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券。

第10题：

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
Ⅰ.验证资金及证券
Ⅱ.审单
Ⅲ.委托执行
Ⅳ.验证

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：C
解析：
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。@##

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