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在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

题目

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

  • A、买卖证券名称
  • B、买卖证券方向
  • C、买卖证券数量
  • D、委托单
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第1题：

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单


正确答案：D
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

第2题：

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力


正确答案：D
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①验证与审单；②查验资金及证券。

第3题：

客户在填写业务受理单时,需要重点明确的客户信息不包括客户的CRM账号()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第4题：

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
①验证资金及证券
②审单
③委托执行
④验证

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案：C
解析：
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

第5题：

受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。

A:合法性
B:准确性
C:同一性
D:精确性

答案：A,C
解析：
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

第6题：

委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的（ ），并与本人核对一致。 A．身份证 B．学历证 C．资金卡 D．委托单


正确答案：ACD
委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。核对无误后，进一步核对委托单上的各项内容。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

第7题：

办理委托手续包括（ ）。

A．投资者受理委托

B．投资者填写委托单

C．证券经纪商受理委托

D．证券经纪商填写委托单


正确答案：BC
考查委托手续的办理。

第8题：

在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件


正确答案：A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

第9题：

在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
C.买卖证券数量 D.委托单


答案：D
解析：
答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

第10题：

在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A．证券业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国登记结算公司
D．证券交易所

答案：D
解析：
验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

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