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（  ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判

题目
单选题
（  ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度
A

审批制

B

核准制

C

注册制

D

审定制

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第1题：

商业银行主要审查开户申请书填写的事项和证明文件的()。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、合规性


参考答案：B

第2题：

个人贷款的贷款审查应对贷款调查内容的（ ）进行全面审查。

A．真实性、完整性、准确性

B．合法性、合规性、准确性

C．真实性，合规性、完整性

D．合法性、准确性、完整性


正确答案：B
贷款审查应对贷款调查内容的合法性、合规性、准确性进行全面调查，重点关注调查人的尽职情况和借款人的偿还能力、担保情况、抵(质)押比率、诚信状况、风险程度等。故选B。

第3题：

发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。（ ）


正确答案：√

第4题：

以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.审定制

答案：C
解析：
注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。

第5题：

股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。

A、合规性、准确性、完整性
B、真实性、准确性、完整性
C、合规性、准确性、适当性
D、真实性、准确性、适当性

答案：B
解析：
基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效。

第6题：

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。

A.合规性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.合规性、准确性、适当性

D.真实性、准确性、适当性

考 点：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)


正确答案：B
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第4条规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。故本题选B选项。

第7题：

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。

A.合规性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.合规性、准确性、适当性
D.真实性、准确性、适当性

答案：B
解析：
私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第8题：

银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的()进行认真审查。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.及时性


参考答案：A,B,C

第9题：

从事证券法律业务的律师履行职责时，应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的( )进行核查和验证。

A、真实性、及时性、准确性
B、真实性、准确性、完整性
C、及时性、可信性、完整性
D、准确性、可行性、可信性

答案：B
解析：
B
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三条规定，律师事务所及其指派的的律师在从事证券法律业务时.应保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第10题：

银行应对存款人的开户申请书填定的事项和证明文件的（）进行认真审查。

  • A、真实性
  • B、准确性
  • C、完整性
  • D、合规性

正确答案:A,C,D

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