关于证券公司的说法,错误的是()。

题目
单选题
关于证券公司的说法,错误的是()。
A

在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B

美国把证券公司称为“商人银行”

C

证券公司是证券市场投融资服务的提供者

D

证券公司是证券市场重要的机构投资者

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第1题:

关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。
①证券公司股东只能用货币出资
②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

A:①③④
B:①②③④
C:①②④
D:①③

答案:A
解析:

第2题:

下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?

A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D:证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案:C
解析:
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第3题:

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有( )。

A.保护投资者合法权益和社会公共利益

B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展

C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。

第4题:

下列关于证券公司债券的说法错误的是(  )。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案:C
解析:
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第5题:

下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产
B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案

答案:B
解析:
客户交易安全监控:第一,证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。第二,证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定,以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。第三,证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

第6题:

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是( )。

A.加强合规管理
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力

答案:C
解析:

第7题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

答案:C
解析:
C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第8题:

关于证券公司的说法错误的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行,英国则称商人银行。

第9题:

下列关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的是(  )

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行,也可以非公开发行

答案:B
解析:
对公司债券发行没有强制性担保要求。

第10题:

关于证券的直接发行错误的是?()

  • A、根据合同的条款决定是否通过证券公司
  • B、不一定会通过证券公司
  • C、一定要通过证券公司
  • D、不需通过证券公司

正确答案:D

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