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（  ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

题目
单选题
（  ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A

证券经纪业务

B

证券投资咨询业务

C

证券自营业务

D

证券资产管理业务

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第1题：

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。

A．财务顾问业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务


正确答案：B
答案为B。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

第2题：

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

第3题：

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


正确答案：√

第4题：

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

为?（ ）

A．不能受理全权委托

B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


正确答案：ABCD

第5题：

证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。 （ ）


正确答案：×

第6题：

（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询

C. 证券自营

D. 证券资产管理


正确答案：A

第7题：

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


正确答案：A
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

第8题：

下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案：CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第9题：

下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案：D

第10题：

以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

A:违规向客户提供资金或有价证券
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

答案：C
解析：
证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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