证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,需要具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨

题目
单选题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,需要具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。 A.具有中华人民共和国国籍 B.具有大学本科以上学历 C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D.两年以上的业务经历


正确答案:ABCD
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节,P308。

第2题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格,申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )


正确答案:√
答案为A。略

第4题:

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是( )。

A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

答案:C
解析:
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

第5题:

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

答案:B
解析:
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

第6题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10;15
B.10;10
C.8;10
D.5;10

答案:D
解析:
考点:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第7题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案:A
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

第8题:

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:A

第9题:

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。

A、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C、具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

答案:C
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第13条的规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:①具有国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

第10题:

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案:D
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可;取得证券、期货投资咨询从业资格;加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

更多相关问题