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凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家

题目
单选题
凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的 Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得再次公开发行公司债券的情形有( )。

A．前一次发行的公司债券尚未募足

B．对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，但已经按照限定期限支付

C．将所募集的资金用于弥补亏损

D．将所募集的资金用于生产经营


正确答案：AC
解析：本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。根据规定，违反《证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募集资金用途的，不得再次公开发行公司债券，选项D是符合规定的用途，因此不属于不得再次公开发行公司债券的情形。

第2题：

在下列情形下，股份有限公司不得再次公开发行公司债券的有（ ）。


A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
B、前一次发行时间与本次发行时间间隔不满1年
C、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
D、违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
E、累计债券余额达到公司净资产的50%


答案：A,C,D,E
解析：
有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。公开发行公司债券，条件之一是：累计债券余额不超过公司净资产的40%；选项E不满足该条件，则不得再次发行。法律并没有限定两次发行公司债券的时间间隔，所以选项B不构成障碍，可以再次发行。P229

第3题：

以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（ ）

A．前一次公开发行的公司债券尚未募足

B．对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C．违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D．公司累计债券余额为公司净资产的30%


正确答案：D
【考点】再次公开发行公司债券情形
【解析】《证券法》第18条：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选D

第4题：

凡有下列()情形之一的，不得再次公开发行公司债券。

A:前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B:募集资金的用途不符合国家的产业政策的
C:违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D:对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

答案：A,C,D
解析：
根据《中华人民共和国证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足的；(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；(3)违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

第5题：

以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。
Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案：A
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券:①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

第6题：

有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:()

A、前一次公开发行的公司债券尚未募足

B、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C、违反公司法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D、债券利率超过同期低行贷款率水平


参考答案：A,B,C

第7题：

以下为上市公司不得发行公司债券的情形有（　　）

A.改变公开发行公司债券募集资金的用途
B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：A,B,D
解析：

第8题：

根据《证券法》规定，凡有（ ）情形之一，公司不得再次公开发行公司债券。 A．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 B．前一次公开发行的公司债券尚未募足的 C．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 D．连续两年出现亏损的


正确答案：ABC
根据《证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足的：②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的：③违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

第9题：

企业不得再次发行公司债券的情形包括( )。

Ⅰ.前一次发行的公司债券尚未募足的

Ⅱ.募集资金的用途不符合地区的产业政策

Ⅲ.最近2年净利润不足以支付债券1年的利息

Ⅳ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的

Ⅴ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
根据《证券法》第十八条，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：①前1次公开发行的公司债券尚未募足的；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；③违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

第10题：

根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的

答案：A,B
解析：
本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。

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