下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(  )。①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准②证券公司在向客

题目
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(  )。①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A

②③

B

②④

C

③④

D

②③④

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第1题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第2题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

第3题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请

第4题:

证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P231。

第5题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国国务院批准。( )


正确答案:×

第6题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第7题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )


正确答案:×
中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。

第8题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第9题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试

点必须经( ) 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所


正确答案:C

第10题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

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