我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。

题目
多选题
我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。
A

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B

利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

C

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D

不公平地对待其管理的不同基金财产

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第1题:

根据我国《基金法》规定,下列行为中基金管理人不得有的行为是( )。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


正确答案:ABD
答案为ABD。我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第2题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形是( )。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案:CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%”。

第3题:

我国《基金法》规定,基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 我国《基金法》规定,基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责,基金托管人应当履行对财务报告进行审核和监督的职责。

第4题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应当计算并公告基金资产净值。()


答案:对
解析:
我国《证券投资基金法》规定:“基金管理人应当履行下列职责:依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜,办理基金备案手续,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资,按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益,进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,编制中期和年度基金报告,计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格,办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,召集基金份额持有人大会,保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为,国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”

第5题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 ( )


正确答案:×

第6题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人编制的基金财务会计报告可以不及时公告,但必须向证监会报告。( )


正确答案:×
B。基金管理人编制的基金财务会计报告应当及时公告,并向证监会报告。

第7题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为是( )。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


正确答案:D
D
本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。

第8题:

我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列( )的行为。

A.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

B.利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益

C.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不公平地对待其管理的不同基金财产


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[答案] 除题中四项外,还有依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第9题:

依据《证券投资基金法》的规定,发售公开募集基金应符合下列条件和要求( )。
Ⅰ.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
Ⅱ.基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,这些文件应当真实、准确、完整
Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,发售公开募集基金应符合下列条件和要求:
(1)基金募集申请经注册后,方可发售基金份额;
(2)基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;
(3)基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,这些文件应当真实、准确、完整;
(4)对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

第10题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人可以以基金份额持有人的名义为其行使诉讼权利或者实施其他法律行为。()


答案:错
解析:
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行的职责之一是:以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

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