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证券交易结算包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．对盘Ⅱ．清算Ⅲ．登记Ⅳ．交收

题目
单选题
证券交易结算包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．对盘Ⅱ．清算Ⅲ．登记Ⅳ．交收
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（ ）。

A.分级结算原则

B.货银对付原则

C.净额清算原则

D.次日交收原则


正确答案：D
沪深证券交易所的证券清算与交收原则包括：①净额清算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。

第2题：

证券结算包括()。

A:清算

B:交割

C:登记过户

D:交收


参考答案：AD

第3题：

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。

A．结算与清算

B．结算与交收

C．结算与清算、交收

D．清算与交收


正确答案：D

第4题：

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 （ ）


正确答案：√

第5题：

证券结算包括( )。

A、 登记

B、 清算

C、 注册

D、 交收


正确答案：BD

第6题：

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。（ ）


正确答案：×

第7题：

证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理


正确答案：ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

第8题：

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

A．结算与清算

B．结算与交收

C．清算与交割

D．清算与交收


正确答案：D
[答案] D
[解析] 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。

第9题：

证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（ ）


正确答案：×
【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户，证券登记结算公司仅为证券公司开立资金账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保的作用。

第10题：

证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。

A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算

答案：B
解析：
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收；不作为对手方提供结算服务时，由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收；结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。

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