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证券交易的结算可以划分为（）等环节。A、交易数据接收、清算B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收C、证券交收和资金交收、发送交收结果D、结算参与人划回款项、交收违约处理

题目

证券交易的结算可以划分为（）等环节。

  • A、交易数据接收、清算
  • B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
  • C、证券交收和资金交收、发送交收结果
  • D、结算参与人划回款项、交收违约处理
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相似问题和答案

第1题：

证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。

第2题：

证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。

A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算

答案：B
解析：
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收；不作为对手方提供结算服务时，由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收；结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。

第3题：

证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收


正确答案：AC
证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第4题：

下列事项不属于证券交易结算环节的是（）

A:发送清算结果
B:发送交收结果
C:发送交易收据
D:交收违约处理

答案：C
解析：
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节

第5题：

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有（ ）。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


答案：A,B,C,D
解析：
【答案详解】ABCD。中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金请算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中 国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过 “集中资金交收账户”完成。

第6题：

证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括()。

A:证券结算
B:证券交收
C:资金结算
D:资金交收

答案：A,C
解析：
证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。

第7题：

关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

答案：A
解析：
B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

第8题：

证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理


正确答案：ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

第9题：

下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
A.交收违约处理 B.发放交收结果
C.发送清算结果 D.发送交易收据


答案：D
解析：
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可 以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、 证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

第10题：

下列选项中，属于证券交易结算流程的有()。

A:交易数据接收
B:清算
C:结算参与人组织证券或资金以备交收
D:发送交收结果

答案：A,B,C,D
解析：
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

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