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下列关于证券公司次级债务的说法中，正确的有（    ）。①次级债务分为长期次级债务和短期次级债务②长期次级债务应当为定期

题目
单选题
下列关于证券公司次级债务的说法中，正确的有（    ）。①次级债务分为长期次级债务和短期次级债务②长期次级债务应当为定期债务③短期次级债务可以按一定的比例计入净资本④期限在一年以上的债务为长期次级债务
A

①②③

B

①②

C

①②③④

D

②③④

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第1题：

单选题
根据不同的附加条件，优先股可以分为（  ）。①固定股息优先股和浮动股息优先股②可累积优先股和非累积优先股③有限制优先股和无限制优先股④强制分红优先股和非强制分红优先股⑤可回购优先股和不可回购优先股
A

①②③④

B

①②④⑤

C

②③④⑤

D

①②③⑤


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。
A

嵌入式衍生工具

B

交易所交易的衍生工具

C

场外交易市场（OTC.交易的衍生工具

D

独立衍生工具


正确答案： D
解析： 掌握金融衍生工具的分类。

第3题：

判断题
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
关于申报时间，以下说法正确的是()。 Ⅰ．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五 Ⅱ．国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市 Ⅲ．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间 Ⅳ．交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

第5题：

单选题
金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（  ）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

①②③④


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后(   )个月内有效。
A

3

B

6

C

10

D

12


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。
A

固定利率债券不确定性大

B

浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C

可调利率债券对利率进行不定期的调整

D

可调利率的调整间隔只有6个月和1年


正确答案： B
解析： 债券按利率是否固定分类。按利率是否固定分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。固定利率债券是指在发行时规定了整个偿还期内利率不变的债券，其筹资成本和投资收益可以事先预计，不确定性较小，但债券发行人和投资者仍然必须承担市场利率波动的风险。浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券。由于与市场利率挂钩，市场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险。可调利率债券也被称为可变利率债券，是指在债券存续期内允许根据一些事先选定的参考利率指数的变化，对利率进行定期调整的债券。调整间隔往往事先设定，包括1个月、6个月、1年、 2年、3年或5年。可调利率债券的具体形式千差万别，名称也多种多样，但都有一个基本特征，就是利率可变，只是变的基础、幅度、条件方面不一致。

第8题：

单选题
按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（　　）的风险暴露。
A

1%

B

3%

C

2.5%

D

5%


正确答案： C
解析：
风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，包括银行账簿和交易账簿内各类信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额2.5%的风险暴露。

第9题：

不定项题
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A

证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B

具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C

具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D

最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


正确答案： C
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析： 选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

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