信用风险量化模型
信用监控模型
信用风险计量模型
信用风险组合模型
第1题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
以人民币标明面值,以外币认购
采取无记名股票形式
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股,不属于境外上市外资股
公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以人民币支付
第3题:
对
错
第4题:
股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第5题:
募集方式
证券发行主体的不同
证券所代表的权利性质
是否在证券交易所挂牌交易
第6题:
利率期货
股价指数期货
货币期货
国债期货
第7题:
第8题:
可转换债券
金融债券
同业拆借
可转让大额存单
第9题:
内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
已经办理有效的执业责任保险
最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
第10题:
固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
固定利率债券和浮动利率债券
缓息债券和即期债券
累计债券和非累计债券