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（）不属于担保证券。

题目
多选题
（）不属于担保证券。
A

保证公司债

B

收益公司债

C

不动产抵押公司债

D

信用公司债

E

可转换公司债

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第1题：

单选题
多层次资本市场的意义包括（　　）。Ⅰ．有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资Ⅱ．有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险Ⅲ．有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型Ⅳ．有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
多层次资本市场的意义包括：①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资；②有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险；③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型；④有利于促进产业整合，缓解产能过剩；⑤有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐；⑥有利于提高我国经济金融的国际竞争力。Ⅱ项，提高间接融资比重表述不正确。

第2题：

判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

第3题：

单选题
债券回购交易更多的是有（　　）的属性。[2018年5月真题]
A

长期融资

B

信用交易

C

短期融资

D

期货交易


正确答案： A
解析：
我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立，目前已经形成包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。债券回购属于货币市场，因此是一种短期融资。

第4题：

单选题
反射理论的前提条件不包括（）。
A

市场参与者对市场的认识是有限的，这是因为所处的世界是在不断的变化，没有人可以对这个不断变化的世界有完全的认识

B

市场运行并非都是有效率且理性的

C

市场有其内在规律性，最终决定市场走势的是它内在的客观性

D

人从不能正确认识市场，总有偏见


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
股票账面价值又称为（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．股票面值Ⅱ．股票内在价值Ⅲ．股票净值Ⅳ．每股净资产
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，在没有优先股的条件下，每股账面价值即公司净资产除以发行在外的普通股股数，又称股票净值或每股净资产。

第6题：

单选题
公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。
A

并购重组能够改善公司的经营状况

B

并购重组会使公司的经营状况恶化

C

并购重组对公司经营状况没有影响

D

并购重组不一定会改善公司的经营状况


正确答案： D
解析： 考查公司并购重组对经营状况的影响。公司并购重组总会引起股价剧烈波动，但要分析此举对公司的长期发展是否有利，并购重组后能否改善公司的经营状况，这是决定股价变动方向的重要因素。

第7题：

单选题
某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（  ）。
A

国际债券

B

亚洲债券

C

外国债券

D

欧洲债券


正确答案： B
解析：

第8题：

单选题
我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。

第10题：

多选题
下列是审批制缺陷的是（）
A

降低效率，孳生腐败

B

既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

C

强调政府一面，容易造成对市场的漠视

D

甄别了虚假的信息


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

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