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金融市场的配置功能表现在（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.利润再分配

题目
单选题
金融市场的配置功能表现在（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.利润再分配
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

单选题
在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A

ⅠⅢⅣ

B

ⅡⅢⅣ

C

ⅠⅡⅢ

D

ⅠⅡⅣ


正确答案： B
解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
①为客户进行融资融券交易的结算；
②收取客户应当归还的资金、证券；
③收取客户应当支付的利息、费用、税款；
④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
⑤收取客户应当支付的违约金；
⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

第2题：

多选题
下列关于权证的行权的说法正确的有（）。
A

行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式

B

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券

C

现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额

D

目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整


正确答案： A,B
解析： 掌握权证的定义、分类、要素。

第3题：

单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（  ）。
A

对投资者作出收益承诺

B

向顾客提供投资建议

C

管理个人投资组合

D

推荐公开发行的证券


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
国家为筹集建设资金，弥补财政赤字所发行的债券是（）。
A

特种债券

B

财政债券

C

建设债券

D

特别国劵


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
下列关于分公司的说法中，错误的是（）。
A

业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B

不具有法人资格

C

可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D

承担法律后果


正确答案： A
解析： 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

第6题：

单选题
关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有()。 ①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展 ②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制 ③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
A

①②

B

②③

C

①②③

D

①②③④


正确答案： B
解析： （注意最后一项④应该是社会【保障】体系而不是社会【经济】体系，故④错误，答案不选④）机构投资者在金融市场中的作用有：①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展；②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制；③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

第7题：

单选题
我们平时常说的道一琼斯指数是指它的（）
A

工业股价平均数

B

运输业股价平均数

C

公用事业股价平均数

D

股价综合平均数


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
多头市场条件下，股票价格上涨的第二阶段为（）。
A

投机热潮转炽

B

股价明显膨胀

C

股票对于已知的公司应于改善产生反应

D

人们对于未来的市场充满信心


正确答案： A
解析： 暂无解析

第9题：

判断题
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
证券发行注册制实行（）管理原则。
A

公开

B

公平

C

公正

D

实质


正确答案： B
解析： 暂无解析

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