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政策性银行金融债券发行申请应包括（   ）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方

题目
单选题
政策性银行金融债券发行申请应包括（   ）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

单选题
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
A

时间优先，价格优先

B

时间优先，客户优先

C

时间优先，机构优先

D

价格优先，客户优先


正确答案： A
解析： 证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是“时间优先，客户优先”。

第2题：

单选题
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


正确答案： C
解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
（1）为单一客户办理走向资产管理业务。
（2）为多个客户办理集合资产管理业务。
（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务

第3题：

单选题
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于(   )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A

1年

B

2年

C

3年

D

5年


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。
A

股票期货

B

股票指数期权

C

远期外汇合约

D

利率互换


正确答案： D
解析：
货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。AB两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。

第5题：

单选题
中小企业板块设计要点在于（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ．扩大行业覆盖范围Ⅲ．避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ．逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：
中小企业板块的设计要点主要有四个方面：①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

第6题：

单选题
中国人民银行公开市场业务()。 ①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据 ②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为 ③缺点是不具有很强的可逆转性 ④优点包括主动权完全在中央银行
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①③④


正确答案： D
解析： 中国人民银行公开市场业务主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据，逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为。优点包括主动权完全在中央银行和具有很强的可逆转性。③不正确。注意断句，②说的是逆回购；正回购到期两项而不是逆回购到期；正回购到期。 区分正回购、逆回购、正回购到期、逆回购到期的概念 正回购为央行从市场收回流动性的操作，正回购到期则为央行向市场投放流动性的操作。 逆回购为央行向市场上投放流动性的操作，逆回购到期则为央行从市场收回流动性的操作。

第7题：

单选题
按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。
A

债权市场；权益市场

B

一级市场；二级市场

C

货币市场；资本市场

D

证券市场；非证券金融市场


正确答案： D
解析： 不同的划分标准划分结果不同。按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。

第8题：

判断题
债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。

第9题：

单选题
影响股票价格变动的基本因素中，关于宏观经济与政策因素的说法，正确的有（）。Ⅰ.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响Ⅱ.财政政策作为宏观经济政策，其效果相比货币政策要显著得多Ⅲ.市场利率降低，就会降低股票价格Ⅳ.温和的、适度的通货膨胀，企业会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第10题：

单选题
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。
A

半

B

1

C

2

D

3


正确答案： A
解析： 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

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