控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
第1题：
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
第2题：
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是（ ）。
A．控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B．控股股东及其客户是否占有其他客户资源
C．控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D．股东之间是相互独立还是利益关系人
第3题：
X公司的下列行为可能被助理人员认为X公司将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用( )。
A．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
B．委托控股股东及其他关联方进行投资活动
C．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
D．代控股股东及其他关联方偿还债务
第4题：
第5题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于禁止操纵市场的行为。（ ）
第6题：
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）
第7题：
违背控股股东行为规范的是（ ）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
第8题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
第9题：
第10题：