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不符合法律或法规要求的风险的是（　）

题目
单选题
不符合法律或法规要求的风险的是（　）
A

声誉风险

B

法律/合规性风险

C

环境风险

D

产品风险

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第1题：

下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的是（ ）。

A．应规范期货市场的法律法规

B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制

C．期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险

D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外


正确答案：ABD
本题考查对我国期货市场风险管理的理解。期货行业协会无权制定法律法规。(P317)

第2题：

向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的()进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚 假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

A、法律风险

B、政策风险

C、经营风险

D、市场风险

E、道德风险


本题答案：A, B, D

第4题：

合规风险识别的主要任务是识别那些使企业活动过程、活动结果不符合相关法律法规的潜在风险，以及不符合企业所要求的道德规范和行为规范。


正确答案:正确

第5题：

建设单位不能对施工、检测单位提出不符合工程安全生产法律、法规的要求。( )


答案：对
解析：
见《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十五条。“建设单位不得对咨询、勘察、设计、监理、施工、设备租赁、材料供应、检测等单位提出不符合工程安全生产法律、法规和工程建设强制性标准规定的要求。不得随意压缩台同规定的工期。”

第6题：

（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A．信用风险 B．流动性风险 C．结算银行风险 D．法律风险


正确答案：D
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。

第7题：

在教育合同协商与洽谈阶段,有一项主要的风险是对可能存在的不符合国家教育政策和法律法规要求的事项忽略而面临对自身不利的法律与政策障碍。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

凡不符合法律、法规要求的评价单元，将被视为风险（ ）。


正确答案：
不可接受

第9题：

新产品违反有关法律、法规、监管规则和要求，以及商业银行应当履行的合同义务，可能导致商业银行承担不利法律责任或后果的风险是指()。

A.声誉风险
B.法律风险
C.违规风险
D.市场风险

答案：B
解析：
新产品／业务操作风险中的法律风险，指新产品违反有关法律、法规、监管规则和要求，以及商业银行应当履行的合同义务，可能导致商业银行承担不利法律责任或后果的风险。

第10题：

以下风险直接判定为不可接受风险的是（）

  • A、控制状态不符合法律法规及其他要求的；
  • B、发生过事故，仍未采取有效控制措施的；
  • C、相关方有重大合理的抱怨或要求的；
  • D、按照《重大危险源辨识》（GB18218－2009）标准，符合重大危险源要求的。

正确答案:A,B,C,D

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