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（）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。

题目
单选题
（）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。
A

全权委托

B

利益承诺

C

虚假陈述

D

欺诈客户

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第1题：

客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第2题：

在证券经纪关系中，客户是（ ）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人


正确答案：AC

第3题：

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管

理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人


正确答案：C
【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

第4题：

关于代理中不当或违法行为应承担的法律责任，说法错误的是（ ）。

A：代理人和相对人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和相对人负连带责任。
B：相对人知道行为人没有代理权还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由相对人和行为人负连带责任
C：被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，被代理人和代理人负连带责任
D：代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由代理人和相对人负连带责任

答案：D
解析：

第5题：

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。

A．委托人

B．管理人

C．受托人

D．代理人

E．授权人


正确答案：CD

第6题：

43 ． 资产管理业务 ， 是指证券公司作为 ( ) ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

A ．委托人

B ．受托人

C ．资产管理人

D ．代理人


正确答案：C
43 ． 【答案】 C
【 解析 】 根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号 《 证券公司客户资产管理业务试行办法 》 规定 ， 资产管理业务 ， 是指证券公司作为资产管理人 ， 依照有关法律法规与客户签订资产管理合同 ， 根据资产管理合同约定的方式 、 条件 、 要求及限制 ， 对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

第7题：

资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人

B．受托人

C．代理人

D．资产管理人

E．资产责任人


正确答案：BCDE

第8题：

在代理法律关系中，代理人承担连带责任的情形有哪些？（ ）

A．委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任

B．代理人和第三人串通、损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任

C．第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任

D．代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，由被代理人和代理人负连带责任


正确答案：ABD
「考点」代理人的责任
「解析」《民法通则》65条第3款规定，"委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。"所以选项A应当入选；《民法通则》66条第3款和第4款规定，"代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的。由代理人和第三人负连带责任。""第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任。"所以选项B应当入选，选项C里的行为人不是代理人，所以不选；《民法通则》第67条规定，"代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的。由被代理人和代理人负连带责任。"所以选项D应当入选。综上，本题的应选项是ABD．

第9题：

资产管理业务是指证券公司作为（ ） ，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人

B．资产管理人

C．受托人

D．代理人


正确答案：B

第10题：

下列选项中，关于代理的法律责任的说法表述正确的是( )。

A:
没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，
被代理人才承担民事责任
B:
第三人知道行为人没有代理权、
超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，
仅由行为人负连带责任
C:
代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，
或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，仅由代理人负连带责任
D: 代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，仅由代理人负连带责任

答案：A
解析：
代理的法律责任包括：
①没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，
被代理人才承担民事责任未经追认的行为，由行为人承担民事责任。
本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。
②代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。
③代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任。
④第三人知道行为人没有代理权、
超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为給他人造成损害的，
由第三人和行为人负连带责任。
⑤代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，
或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，
由被代理人和代理人负连带责任。
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