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证券交收的含义有（  ）。Ⅰ.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券

题目
单选题
证券交收的含义有（  ）。Ⅰ.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ.结算参与人之间的证券交收Ⅳ.结算参与人与客户之间的证券交收
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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相似问题和答案

第1题：

证券交收包括（ ）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B．结算参与人与客户之间的证券交收 C．结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D．结算公司与客户之间的证券交收


正确答案：AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295～296。

第2题：

(2018年)以下属于证券交收内容的是（）。

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D.结算公司与客户之间的证券交收

答案：B
解析：
证券交收包含两个层面的含义：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第3题：

证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收


正确答案：AC
证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第4题：

证券交收包括（ ）。
A.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
B.中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.客户与客户之间的证券交收


答案：A,C
解析：
证券交收包含两个层面：（1）中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；（2）结算参与人与客户之间的证券交收。

第5题：

下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。

A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B:中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
D:深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

答案：D
解析：
A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

第6题：

在最终交收时点，由（ ）进行证券交收和资金清算。

A.中国结算公司
B.中国结算公司上海分公司
C.中国结算公司深圳分公司
D.中国结算公司沪、深分公司

答案：D
解析：
参与人远程操作平台（PROP）系统是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。深圳证券综合结算平台（D—COM）系统是中国结算公司深圳分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在深圳证券市场综合结算通信系统的，用于实现结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的数据交换的系统。
综上所述选D项。
知识点：了解场内证券结算的内容与模式：

第7题：

中国结算公司沪深分公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。（）


答案：对
解析：
在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

第8题：

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为 （ ）。 A．集中交收 B．分级交收 C．集中证券交收 D．统一交收


正确答案：C
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。

第9题：

证券交收包含的层面有()。

A:证券公司与结算参与人的证券交收
B:中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
C:结算参与人与客户之间的证券交收
D:中国结算公司沪深分公司同客户之间的证券交收

答案：B,C
解析：
证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第10题：

关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）

A:发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B:如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将冻结结算参与人的资金交收账户
C:如果结算参与人发生资金交收违约，中国结算公司沪深分公司不负责垫付款项给守约方
D:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

答案：A,C,D
解析：
对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

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