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社会监督是对监管当局金融监管的有力补充，也是监管当局重要的监管信息来源，主要方式包括（　）。

题目
多选题
社会监督是对监管当局金融监管的有力补充，也是监管当局重要的监管信息来源，主要方式包括（　）。
A

信息披露

B

审计检查

C

公众监督

D

市场检查

参考答案和解析
正确答案： A,B,C
解析： 暂无解析
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第1题：

非正规金融一般处于金融监管当局的监管范围之外。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

()又称标准审核监管,是指一国金融监管当局对金融业的经营制定一系列标准,要求金融参与主体必须遵守的一种监管方式。

A.公告监管

B.实体监管

C.核准规范监管

D.无序监管


参考答案：C

第3题：

分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使监管职能的一种监管制度。

A．同一监管当局

B．证券监管当局

C．不同监管当局

D．相同监管当局


正确答案：C
解析：分业监管体制是指一国按照不同的监管对象，由不同的监管当局行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

第4题：

狭义的金融监管是指（ ）。

A.行业自律性监管
B.金融监管当局的监管
C.社会中介组织监管
D.银行内部管理

答案：B
解析：
本题考查金融监管的含义。狭义的金融监管是指金融监管当局对金融业的监管；广义的金融监管还包括金融企业的内部控制与稽核、行业自律、社会中介组织的监督等。

第5题：

金融监管当局实施监管的内容不包括( )

A．市场准入的监管

B．市场退出的监管

C．机构运作的监管

D．人事变动的监管


参考答案：D

第6题：

社会监督是对监管部门金融监管的有力补充，也是监管部门重要的监管信息来源，主要方式包括（ ）

A.监管评级

B．信息披露

C．审计检查

D.信贷监管

E 公众监督


正确答案：BCE
答案：BCE
解析：（参见教材p173）

第7题：

全国金融工作会议属于金融监管当局的哪种监管手段( )。

A．窗口指导

B．诫勉谈话

C．金融监管报告

D．监管通报


参考答案：A
解析：在窗口指导、诫勉谈话、金融监管报告、监管通报等监管手段中，窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。窗口指导是监管机构利用其在金融体系中特殊的地位和影响，引导金融机构主动采取措施防范风险，进而实现监管目标的监管行为。全国金融工作会议、国务院相关领导讲话等是监管当局通过窗口指导发出的监管信息。

第8题：

分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

A．同一监管当局

B．相同监管当局

C．不同监管当局

D．证券监管当局


正确答案：C
解析：分业监管体制是指一国按照不同的监管对象，由不同的监管当局行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

第9题：

全国金融工作会议属于金融监管当局的( )监管手段。

A．窗口指导

B．诫勉谈话

C．金融监管报告

D．监管通报


参考答案：A
解析：会议是窗口指导形式的一种。窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提供。通常情况下，窗口指导采取口头通知、电话通知、座谈会等各种非书面函件的形式，不具有法律效力，非强制执行。

第10题：

狭义的金融监管是指()。

A:行业自律性监管
B:金融监管当局的监管
C:社会中介组织监管
D:银行内部管理

答案：B
解析：
金融监管是监管当局对金融企业监督和管理的总称。金融监管有狭义和广义之分：①狭义的金融监管，是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业（包括金融企业以及金融活动）实施监督、约束、管制，使它们依法稳健运行的行为总称；②广义的金融监管，是指除监管当局的监管外，还包括行业自律组织的监管以及社会中介组织的监管等。

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