信息科技风险管理部门
法律合规部门
首席信息官
联社理事会
第1题：
理念合规是指()。
A.主观上，思想意识上要主动合规
B.把合规要求制成标语口号和制度条文
C.给新员工进行合规培训
D.告诉员工违规行为要接受的处罚
第2题：
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。
A、业务行为
B、财务行为
C、资金运用行为
D、机构管理行为
第4题：
客户服务中心事前防范可通过下列哪些进行规范员工行为。（）
第5题：
第6题：
合规培训的内容，描述错误的是()。
A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
第7题：
第8题：
A、合规管理系统
B、风险防控系统
C、反洗钱监测系统
D、风险监测系统
第9题：
第10题：
（）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。