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业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

题目
单选题
业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
A

重大事故报告制度

B

重大事项报告制度

C

重大案件报告制度

D

重大事件报告制度

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第1题：

商业银行发现重大违规事件应按照____制度的规定向银监会报告。

A一般事项报告

B特别事项报告

C重大事项报告

D紧急事项报告


正确答案：C
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

第2题：

商业银行发现重大违规事件应按重大事项报告制度的规定向外部审计部门报告。

判断对错


参考答案：(×)

第3题：

商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()

A.重大事故报告制度

B.重大事项报告制度

C.重大案件报告制度

D.重大事件报告制度


参考答案：B

第4题：

以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

  • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
  • B、制定书面的合规政策，并适时修订
  • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
  • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
  • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

正确答案:B,C,D,E

第5题：

商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告

A、其总行 总行

B、人民银行 人民银行

C、银监会 银监会或其派出机构

D、银监会 其总行


本题答案：C

第6题：

商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

判断对错


参考答案：(√)

第7题：

商业银行发现重大违规事件应按照____的规定向银监会报告。


正确答案：重大事项报告制度

第8题：

商业银行应按照规定向（ ）报送与操作风险有关的报告。

A.银监会或其派出机构

B.银监会

C.银监会派出机构

D.人民银行


正确答案：A

第9题：

商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

  • A、重大事项报告制度
  • B、案件风险信息报告制度
  • C、合规风险信息报告制度
  • D、案件防控统计制度

正确答案:A

第10题：

商业银行应按照规定向（）报送与操作风险有关的报告。

  • A、银监会或其派出机构
  • B、银监会
  • C、银监会派出机构
  • D、人民银行

正确答案:A

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