代理保险业务需要留存自然人客户身份证复印件的有()。

题目
多选题
代理保险业务需要留存自然人客户身份证复印件的有()。
A

现金缴纳保险费金额人民币1万元含以上或者外币等值1000(含)美元以上的财产保险合同

B

现金缴纳单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000(含)美元以上的人身保险合同

C

转账缴纳保险费金额人民币10万(含)元以上或者外币等值1万(含)美元以上的保险合同

D

转账缴纳保险费金额人民币20万(含)元以上或者外币等值2万(含)美元以上的保险合同

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第1题:

客户档案需要留存的资料复印件有:()、()、()、()、()。


参考答案:身份证、行驶证、机动车销售发票、交车确认单、PDI检测单

第2题:

开立个人账户不需要留存存款人及代理人的身份证复印件或影印件.


正确答案:错误

第3题:

代理存款1万(不含)至5万元(不含)需要提供代理人身份证件,不需要留存身份证件复印件。

判断对错


参考答案:(×)

第4题:

对于按照本办法有关规定留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,青岛农商银行应按照以下要求保管()

  • A、开立银行结算账户时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,作为账户资料保管
  • B、建立或修改自然人客户信息时留存的有效身份证件的复印件单独保管
  • C、提供一次性金融服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,作记账凭证附件
  • D、为客户开通非柜台方式服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,按照有关内控制度规定的方式保管

正确答案:A,C,D

第5题:

在办理哪些业务时,需留存客户身份证复印件?


正确答案: 办理本外币开户、大额现金类汇兑业务、代理保险以及基金等业务时,需留存客户身份证复印件。

第6题:

自然人客户变更代理人的,( )到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A.客户本人 B.新代理人 C.客户本人或新代理人 D.客户本人和新代理人


正确答案:D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P99。

第7题:

为便于客户后续查询,提高服务,信用卡推广机构应()。

  • A、保留申请书复印件
  • B、登记客户姓名、身份证后4位和收件日期
  • C、仅留存客户身份证件复印件
  • D、不应留存或登记客户任何信息

正确答案:B

第8题:

在对自然人客户进行身份识别,留存自然人客户身份证的复印件时,只须留存客户的姓名、性别、出生日期、住址和身份号码等信息的复印件,无须(也应当)身份证的签发机关、有效期限等内容的复印件()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第9题:

开立个人储蓄账户下列说法不正确的是().

  • A、客户身份信息正确齐全的,无需再建立该客户信息。不留存客户身份证件的复印件。
  • B、客户身份信息不正确或不完整,可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。
  • C、如没有客户的身份信息,则自动联动“增加个人基本信息”交易,完整输入该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。

正确答案:A

第10题:

自然人客户变更代理人的,()到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

  • A、客户本人
  • B、新代理人
  • C、客户本人或新代理人
  • D、客户本人和新代理人

正确答案:D

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