健全风险、合规、稽核部门，全面推行网点负责人第一责任人制度，建立监督检查防线。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）

• A、在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线
• B、按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线
• C、健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线
• D、强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线
• E、提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线

第5题：

（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

• A、业务部门
• B、合规管理部门
• C、审计部门
• D、内控部门

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

• A、建立经纪业务检查稽核制度
• B、建立健全各项规章制度
• C、对客户交易结算资金实行第三方存管
• D、强化岗位制约和监督

第10题：

下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）

• A、网点内控管理的“第一责任人”
• B、主动接受网点负责人安排的工作
• C、对本人权限范围内的业务进行把关审核
• D、负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。