对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的,经办人员应在风险证件综合处理模块业务代码1326,录入法定代表人(或负责人)的

题目
判断题
对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的,经办人员应在风险证件综合处理模块业务代码1326,录入法定代表人(或负责人)的证件信息,检查该证件是否曾经被伪冒或存在其他风险。对于已被登记为“风险证件”的,须客户经理进行加强型尽职调查后,才能进行后续业务的办理。
A

B

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第1题:

法定代表人(单位负责人)授权他人到营业机构办理账户开立业务应提供的资料包括()。

  • A、提供相关开户证明材料
  • B、法定代表人(单位负责人)和经办人的有效身份证件及由授权人签字的授权书,留存法定代表人(单位负责人)和经办人的有效身份证件复印件
  • C、授权经办人有工作证件的,应提供工作证件,留存工作证件复印件
  • D、没有工作证件的,授权人应在授权书中声明被授权人为信用社员工

正确答案:A,B,C,D

第2题:

()办理结算业务的,无需录音电话与客户核实,但大额支付业务仍需审批。

  • A、授权经办人员
  • B、法定代表人
  • C、单位负责人
  • D、财务负责人

正确答案:A,B,C

第3题:

单位客户办理正式挂失业务时,必须提供()、如非法定代表人或单位负责人亲自办理的,则还须提供委托办理授权书及指定代理人有效身份证件;并须在挂失申请书或票据挂失止付通知书上加盖单位公章。

A、营业执照(登记证书、批文或批复)正本或副本

B、开户许可证正本

C、法定代表人或单位负责人的有效身份证件

D、机构信用代码证


参考答案:ABC

第4题:

办理对公结算账户的开立,印鉴的预留/变更应认真审核法定代表人或单位负责人的身份证件原件;非法定代表人或单位负责人办理开户手续的,只须审核被授权人身份证件原件。


正确答案:错误

第5题:

单位申请开立、变更、撤销单位银行结算账户、补(换)发开户许可证以及临时存款账户展期,应核查()。

  • A、授权经办人办理的,仅需核查经办人的居民身份证。
  • B、授权经办人办理的,仅需核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
  • C、法定代表人或单位负责人亲自办理的,可免核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
  • D、法定代表人或单位负责人亲自办理的,仅需核查法定代表人或单位负责人等居民身份证。

正确答案:D

第6题:

银行经办人员应认真审核开户申请书的法定代表人或单位负责人信息是否与营业执照、税务登记证、法定代表人或单位负责人的身份证件、授权上的法定代表人或单位负责人的信息是否一致。


正确答案:正确

第7题:

广东农信社对国库信息处理系统协议业务的规定,在协议业务签约的业务受理中,单位客户向农合机构申请办理签约所需提交的资料有()

  • A、加盖企业公章的《委托银行(金融机构)划缴税款三方协议书》
  • B、法定代表人或负责人有效身份证件原件及复印件
  • C、组织机构代码证正本
  • D、营业执照正本及其复印件
  • E、经办人员非法定代表人或负责人,需提供业务委托书

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

单位客户办理存款介质挂失业务,授权他人办理时,应出具下列哪些材料()。

  • A、书面申请书
  • B、单位营业执照或组织机构代码证
  • C、法定代表人或单位负责人授权书
  • D、法定代表人或单位负责人有效身份证件
  • E、代理人有效身份证件

正确答案:A,B,C,D,E

第9题:

存款人预留印鉴,应向开户银行出具资料,以下说法错误的是()

  • A、法定代表人或单位负责人直接办理的,除出具相应的证明文件外,还应出具本人有效身份证件原件;授权他人办理的,除出具相应的证明文件外,还应出具加盖单位公章并经法定代表人或单位负责人签章的授权书及其身份证件原件和被授权人身份证件原件。
  • B、存款人应提供相关开户资料;
  • C、印鉴中有权签字人含有非法定代表人或单位负责人的,非法定代表人或单位负责人应提供身份证件复印件;
  • D、有权签字人中含有非法定代表人或单位负责人的,存款人应出具加盖单位公章和法定代表人或单位负责人签章的授权书

正确答案:C

第10题:

对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的,经办人员应在风险证件综合处理模块业务代码1326,录入法定代表人(或负责人)的证件信息,检查该证件是否曾经被伪冒或存在其他风险。对于已被登记为“风险证件”的,须客户经理进行加强型尽职调查后,才能进行后续业务的办理。


正确答案:错误

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