以下只能在券商营业部柜台办理的业务有()。

题目
多选题
以下只能在券商营业部柜台办理的业务有()。
A

建立存管关系

B

关闭保证金帐户

C

变更存管银行

D

变更银行帐号

E

客户重要资料变更

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第1题:

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。( )


正确答案:A
考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P104。

第2题:

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。 ( )


答案:对
解析:
营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ①自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单:②柜台人 工交割即客户凭身份证、资金卡在拒台将前一次的委托单交给交割员。

第3题:

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是( )。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等


正确答案:C
【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须仔细核对客户身份,并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致,核对无误后方可加盖业务用章。

第4题:

银行将管辖行的营业部定位于基本核算机构,各管辖行所辖的物理网点均为核算机构的延伸柜台,只承担对外服务和业务处理。


正确答案:正确

第5题:

客户办理代理开立股东帐户业务必须在()

  • A、建设银行联网的任何营业网点
  • B、建设银行银证通主办网点
  • C、建设银行签约储蓄卡发卡网点
  • D、合作券商证券营业部

正确答案:A

第6题:

11 .关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是 ( ) 。

A .营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B .营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C .客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D . 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 , 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等


正确答案:C
11 . 【答案】 C
【 解析 】 C 项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的 , 柜台必须仔细核对客户身份 , 并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 , 核对无误后方可加盖业务用章。

第7题:

手机银行只办理10万元以下(不含)定活两便存款业务,10万元以上(含)须到柜台办理大额特种存单。


正确答案:正确

第8题:

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是( ).

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,1柜台应该婉言谢绝


正确答案:D
12.D【解析】D项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须仔细核对客户身份,并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致,核对无误后方可加盖业务用章。

第9题:

()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:C

第10题:

证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时()

  • A、指拨专用营运资金五千万
  • B、实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
  • C、不得经营期货自营业务
  • D、以上皆是

正确答案:D

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