不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配
可受客户委托,与客户共享收益
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有( )。[2017年5月真题]A重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务B负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包含客户权益C资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,包含客户保证金D净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
多选题期货公司资产管理业务的投资范围包括( )。[2015年9月真题]A期权B资产支持证券C期货D房地产投资
多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是( )。A公司设立后即可从事资产管理业务B从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格C从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格D不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
判断题期货公司从事资产管理业务时,可以将客户委托资产投资期货、期权,也可以投资股票、债券。( )[2017年3月真题]A 对B 错
多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
多选题下列关于客户资产保护的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]A期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产B除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
单选题下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是( )。[2019年7月真题]A 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C 期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营、独立核算D 期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
判断题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,资产管理业务完成开户备案前,期货公司不得开展资产管理交易活动。( )A 对B 错
多选题以下关于期货公司资产管理业务的说法,正确的有( )。A期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。B投资收益由客户所有,损失由客户承担C期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务D期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务
单选题关于期货公司的行为的说法,正确的是( )。[2010年真题]A 期货公司可以从事期货自营业务B 期货公司可以为其股东提供融资C 期货公司可以对外提供担保D 期货公司可以从事期货经纪业务