期货公司所面临的双重代理关系体现在()。

题目
多选题
期货公司所面临的双重代理关系体现在()。
A

期货公司的股东与经理层之间的委托代理关系

B

期货公司的客户与公司之间的委托代理关系

C

期货公司的客户与股东之间的委托代理关系

D

期货公司的股东与结算机构之间的代理关系

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第1题:

下列关于期货市场风险的说法,正确的有( )。

A.期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险

B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响

D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险


正确答案:BCD
本题考查期货市场风险的相关内容。期货公司在期货交易中的地位决定其风险主要来源于自身管理、客户素质及同业竞争,选项A错误。(P297~298)

第2题:

代理客户进行期货交易并收取佣金的中介组织是( )。

A:期货交易所
B:期货公司
C:券商
D:居间人

答案:B
解析:
期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

第3题:

期货公司和期货交易所面临的主要风险是( )。

A.管理风险

B.可控风险

C.不可控风险

D.价格风险


正确答案:A

第4题:

关于期货公司的说法,正确的有()。

A.提供风险管理服务的中介机构
B.客户的保证金风险是期货公司的重要风险源
C.属于非银行金融机构
D.具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

答案:A,B,C,D
解析:
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比,期货公司具有明显的差异性:①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构;②期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源;③期货公司高度重视客户利益,面临双重代理关系,即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

第5题:

下列关于期货公司的性质与特征的描述中,不正确的是( )。

A.期货公司面临双重代理关系
B.期货公司具有独特的风险特征
C.期货公司属于银行金融机构
D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

答案:C
解析:
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比,期货公司的差异性包括:(1)期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构;(2)期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源;(3)期货公司面临双重代理关系,即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

第6题:

下列关于期货居间人的说法错误的是( )。

A.居间人与期货公司没有隶属关系

B.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人

C.居间人不得从事投资咨询代理交易

D.居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人


正确答案:B
本题考查考生对期货居间人的理解。居间人与期货公司没有隶属关系,居间人不是期货公司所订立期货经济合同的当事人,所以选项8错误;从事投资咨询、代理交易等期货交易活动,实际上违反了期货居间人的相关规定,属于越权代理。(P48)

第7题:

共用题干

对于期货公司和期货交易所来说,所面临的主要是管理风险。管理风险表现在()。
A.期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
B.期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
C.期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
D.期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

答案:B
解析:
对于期货公司和期货交易所来说,所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面:一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏,以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如,期货公司或期货交易所的机房出现严重问题,大面积影响客户交易等。

第8题:

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。( )


正确答案:√

《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定,从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

第9题:

关于期货公司的表述,正确的有( )。

A. 提供风险管理服务的中介机构
B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源
C. 属于非银行金融机构
D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

答案:A,B,C,D
解析:
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比,期货公司具有明显的差异性:①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构;②期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源;③期货公司高度重视客户利益,面临双重代理关系,即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

第10题:

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,期货交易所的非期货公司结算会.员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

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