银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括(  )

题目
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括(  )。
A

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C

商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

D

商业银行合规管理职能的适当性和有效性

E

商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。

  • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、商业银行工作人员合规意识水平
  • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
  • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

正确答案:B

第2题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

第3题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案:ABCD

第4题:

银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。

  • A、合规记录
  • B、内控情况
  • C、审计情况
  • D、培训情况

正确答案:A

第5题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。

  • A、频率
  • B、范围
  • C、深度
  • D、内容

正确答案:A,B,C

第6题:

以下说法正确的是()

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

第7题:

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?


正确答案:银监会

第8题:

中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


答案:对
解析:
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
考点
合规管理的流程

第9题:

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价

正确答案:B,D

第10题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

更多相关问题