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单选题个人贷款采取监管措施的行为不包括（　）。A 流程是否健全B 制度是否得到执行C 相关制度是否建立D 相关制度是否完善

题目
单选题
个人贷款采取监管措施的行为不包括（　）。
A

流程是否健全

B

制度是否得到执行

C

相关制度是否建立

D

相关制度是否完善

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 个人贷款采取监管措施的行为包括三类：(1)相关制度是否建立；(2)流程是否健全；(3)制度是否得到执行。
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第1题：

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上规定了给予行政处罚的情形，主要包括( )。

A．相关制度是否建立

B．制度是否得到执行

C．贷前管理的违法行为

D．贷时管理的违法行为

E．贷后管理的违法行为


正确答案：CDE
解析：本题考查个人贷款中对合规风险采取行政处罚的行为。选项AB属于采取监管措施的行为。

第2题：

下列不安全因素不属于管理因素的是()

A.是否有明确的管理制度

B.是否按规定穿制服和使用规定的工具

C.是否有严格执行相关制度

D.相关的培训是否已经到位


参考答案：B

第3题：

合作机构的管理水平应重点分析其（ ）。 A．组织结构是否健全 B．管理制度是否完善 C．财务制度是否完善 D．有无健全的财务监督机制 E．改制后企业的公司治理结构是否合理


正确答案：ABCDE
合作机构的管理水平应重点分析其组织结构是否健全，管理制度特别是财务制度是否完善，有无健全的财务监督机制，改制后企业的公司治理结构是否合理。

第4题：

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定给予行政处罚的情形。行政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是（　　）。

A.相关制度是否建立
B.贷前管理的违法行为
C.流程是否健全
D.制度是否得到执行

答案：B
解析：
采取监管措施的行为包括三类：相关制度是否建立、流程是否健全、制度是否得到执行。贷前管理的违法行为属于采取行政处罚的行为。

第5题：

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定了采取监管措施的情形，其中不包括（ ）。

A．相关制度是否建立

B．流程是否健全

C．制度是否得到执行

D．贷前管理的违法行为


正确答案：D
本题考查个人贷款对合规风险采取监管措施的行为。选项D属于采取行政处罚的行为。

第6题：

建立健全内部控制制度情况的要点不包括的是()。

A.是否更新制度

B.是否更新流程图

C.是否覆盖关键控制点

D.是否更新监督体系


答案：D

第7题：

结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理主要包括三项内容，其中不包括( )。

A．健全流程

B．设置监管人员

C．加强对制度的执行和监测

D．建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度


正确答案：B
解析：本题考查个人贷款合规管理的内容，即选项ACD。

第8题：

项目建设配套条件评估内容主要包括( )。

A．原辅材料、燃料供应是否有保障

B．环保指标是否达到有关部门的要求

C．是否有健全的机构、完善的规章制度

D．贷款项目是否符合国家产业政策

E．借款单位是否有健全的机构、完善的规章制度


正确答案：AB
解析：项目建设配套条件评估要考虑以下情况：厂址选择是否合理，所需土地征用落实情况；资源条件能否满足项目需要，原辅材料、燃料供应是否有保障，是否经济合理；配套水、电、气、交通、运输条件能否满足项目需要；相关及配套项目是否同步建设；环保指标是否达到有关部门的要求，环境影响报告书是否已经由权威部门批准；项目所需资金的落实情况。

第9题：

个人贷款采取监管措施的行为不包括( )。

A．流程是否健全

B．制度是否得到执行

C．相关制度是否建立

D．相关制度是否完善


正确答案：D
D【解析】个人贷款采取监管措施的行为包括三类：(1)相关制度是否建立；(2)流程是否健全；(3)制度是否得到执行。

第10题：

合作机构的管理水平应重点分析其()。

A:组织结构是否健全
B:管理制度是否完善
C:财务制度是否完善
D:有无健全的财务监督机制
E:改制后企业的公司治理结构是否合理

答案：A,B,C,D,E
解析：
合作机构的管理水平重点分析合作机构的组织结构是否健全；管理制度特别是财务制度是否完善；有无健全的财务监督机制；改制后企业的公司治理结构是否合理。

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