甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票
为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
第1题：
依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系
B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，
在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
第2题：
证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：
A、禁止内幕交易的行为
B、禁止操纵证券市场的行为
C、禁止虚假陈述和信息误导的行为
D、禁止欺诈客户的行为
第3题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
第4题：
国家有关法律、法规明令禁止生产销售的商品属于（）商品。
第5题：
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（ ）的责任。 A．发现 B．制止 C．上报 D．处罚
答案：ABCD
解析：
《证券交易所管理办法》第三十八条
证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。
第6题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一
D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出
第7题：
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （ ）
第8题：
根据我国证券法的有关规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的1/3
D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
第9题：
第10题：
对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。