按照性质为主、金额和频率为辅的分类原则,准风险事件划分为重点关注、关注、一般关注三个等级,分别由()负责核查。

题目
多选题
按照性质为主、金额和频率为辅的分类原则,准风险事件划分为重点关注、关注、一般关注三个等级,分别由()负责核查。
A

一级(直属)分行

B

二级分行

C

支行

D

网点

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第1题:

工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。


正确答案:错误

第2题:

客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为()。

  • A、特别关注
  • B、重点关注
  • C、关注
  • D、一般关注

正确答案:C

第3题:

风险等级为重点关注的准风险事件,按日下达查询查复书至()。

A、一级分行

B、二级分行

C、支行

D、网点


参考答案:B

第4题:

()是指依托业务运营风险管理系统,根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级,并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.

  • A、风险分类管理
  • B、风险分级管理
  • C、风险分层管理
  • D、风险分项管理

正确答案:B

第5题:

运营关注客户分类风险等级最低的是()。

  • A、禁止准入类
  • B、重点关注类
  • C、条件准入类

正确答案:B

第6题:

准风险事件按其性质分为()三个等级。

  • A、一类
  • B、重点关注
  • C、关注
  • D、一般关注

正确答案:B,C,D

第7题:

运营关注客户分类风险等级最高的是()。

  • A、禁止准入类
  • B、重点关注类
  • C、有条件准入类

正确答案:A

第8题:

我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。

A、网点

B、支行

C、二级分行

D、一级分行


参考答案:C

第9题:

风险等级的划分依据风险管理对象的风险程度,突出重点监督,按照()的分类原则。包括准风险事件分级和风险事件分级。

  • A、金额为主、性质和频率为辅
  • B、性质为主、金额和频率为辅
  • C、频率为主、金额和性质为辅
  • D、金额和性质为主、频率为辅

正确答案:B

第10题:

准风险事件按其性质、金额等来划分,其中柜员自办业务的风险等级为()。

  • A、特别关注
  • B、一般关注
  • C、关注
  • D、重点关注

正确答案:D